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2020年基金考試《證券投資基金基礎知識》試題及答案

發表時間:2020/2/21 16:03:51 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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1、股權投資基金募集資金的主體要求應當包括(  )

Ⅰ向合格投資者募集

Ⅱ非公開募集

Ⅲ按規定進行信息披露

Ⅳ不做固定收益承諾

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C

參考解析:

【真題考點】私募基金

【考點提煉】私募股權投資通常采用非公開募集的形式籌集資金,不能在公開市場上進行交易,流動性較差。盡管人們使用私募“股權”一詞,但此類投資既包含股權,也包含債權。相比于股權投資,私募債權投資在市場上較少見。

私募基金公司是一類特殊的機構投資者。私募基金公司的投資產品面向不超過200人的合格投資者發行。由于私募基金所受的法律約束比公募基金少,其投資渠道、投資策略都會更為多樣化。

2、以下交易成本中,屬于顯性成本的是(  )。

A. 買賣價差

B. 稅費

C. 沖擊成本

D. 對沖費用

參考答案:B

參考解析:

【真題考點】顯性成本

【考點提煉】顯性成本是不包含在交易價格以內的費用支出,一般可以準確計量,也可以事先確定,又稱為直接成本或價外成本。顯性成本按照收費主體劃分,包含經紀商傭金、稅費、交易所規費/結算所規費三個主要部分。

3、銀行間債券市場做市商,需要承擔的職責有

A.僅向投資者賣出債券

B.以自由資金和債券與投資者進行交易

C.受中國人民銀行委托,代中國人民銀行與投資者進行交易

D.隨機向投資者進行報價

參考答案:B

參考解析:

【真題考點】做市商制度

【考點提煉】做市商制度,是指在債券市場上,由具有一定實力和信譽的市場參與者作為特許交易商,不斷向投資者報出某些特定債券的買賣價格,雙向報價并在該價位上接受投資者的買賣要求,以其自有資金和債券與投資者進行交易的制度。

4、一定數量的交易訂單迅速成交時會對市場價格造成影響,這種市場價格與交易沒有下達時市場可能的價格之間的差額,被稱為( )。

A.沖擊成本

B.延遲成本

C.買賣價差

D.機會成本

參考答案:A

參考解析:

【真題考點】沖擊成本

【考點提煉】一筆新的交易指令可能改變當前買賣雙方的平衡,使價格向不利于該指令的方向移動。沖擊成本是交易指令下達后形成的市場價格與交易沒有下達情況下市場可能的價格之間的差額。

5、普通股股東享有的基本權利,包括( )。

Ⅰ剩余收益的要求權

Ⅱ表決權

Ⅲ優先清償權

Ⅳ監管權

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

參考答案:D

參考解析:

【真題考點】權益資本

【考點提煉】普通股股東可以選出董事,組成董事會以代表他們監督公司的日常運行。董事會選聘公司的經理,由經理負責公司日常的經營管理。經理擁有對公司大部分業務的決策權,無須經過董事會的同意。但對于一些重大事務的決定,如公司合并、分立、解散等則需要股東投票表決通過。普通股股東有分配盈余及剩余財產的權利。

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